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风控制度

                              深圳华尔资本管理有限公司风控措施


一、内部控制架构:
 
1、公司设立投资委员会。投资委员会由总经理和研究总监等组成,并由总经理担任投资委员会主任。投资委员会主任通过书面形式向交易员下达交易指令。交易员复合指令的合法性和合规性并执行指令。
2、风险控制委员会:由具有技术担当的股东和监事等组成负责公司内控制度并执行;对产品投资标的出现的具体问题进行全方面的分解,并就得出的结论与投委会主任磋商达成一致意见,由投委会主任推进商议结果的执行,监督长监督。
业务流程:
通过投资委员会从“投资股票池”里选出符合介入时机的投资标的,并由投委会主任审批并且下达交易指令,交易员复合并且执行。行业研究员和跟踪员对市场动态和突发状况的及时反馈,风险控制委员会分析研究并与投委会主任达成一致意见,并推进意见的执行和事后的跟踪。
针对业务流程里面可能出现的交易指令执行差错,交易员应就差错形成书面的材料报投资委员会审批。(如遇不可抗力因素,亦应作出书面启用危机处理程序)

二、风险控制机制

公司将通过建立科学严密的岗位分离制度,确保业务内控的有效性,防止出现职责不清、利益输送以及信息失密等风险。
风险控制委员会对公司内控制度进行完善和执行,并针对突发情况给出意见或方案,投委会主任审批。
投委会主任对交易指令实施实时监控。对工作人员的违规操作可以立即中止并责令整改,同时追究当事人的相应责任。
针对有可能发生的不可抗力因素由此而造成不能正常操作的应及时启动应急预案,并就此作出事后的书面报告。
为确保相关岗位能够充分物理隔离,公司对不同的部门和岗位设立必要的防火墙制度,同时自上而下的互相监督。
公司产品资产与公司自有资产严格分离,并设立独立账户进行管理;公司管理的其他产品也分别设立账户,以确保交易业务相互独立。

管理层如总经理、独立董事和监视等应就业务流程的控制做好充分的事前防范、事中监督与事后完善三个步骤。
公司员工与公司签订保密合同,受到公司内控制度、风险制度的制约,负有严格的保密义务;因工作变动需离开公司的,应签署《离职承诺》,保证保守公司的商业秘密。

三、监督检查

董事会负责督促、检查和评价公司各项内部控制制度。监视会对董事和经理人员履行职责的情况进行监督,督促董事会和经理人员及时纠正内部控制缺陷,并对检查督促不力等情况承担相应责任。